江蘇蘇豪人工智能應用創新產業專項基金(有限合伙)（以最終核準名稱為準）（以下簡稱“基金”）擬遴選基金托管機構，現就基金托管機構遴選方案公告如下：
一、托管機構主要職責
托管機構重點保障基金的資金安全，具體負責基金資金的保管、撥付和結算等日常工作，對基金投資活動進行動態監管，定期向管理人提交托管報告。主要職責如下：
（一）確定基金托管機構賬戶開戶網點，為基金開立募集資金賬戶、托管資金賬戶或其他所需賬戶，并保管相關賬戶資料。
（二）負責基金的資金保管、賬戶管理、資金清算等事務，保障基金財產的獨立、安全，對投資活動實施動態監管。
（三）按照基金協議（章程）、合伙人（股東）會議決議等，對劃款指令及其所附要件進行審查后執行有效劃款。
（四）提供資金交易、第三方存管、銀證轉賬、資金監管服務等便捷通道；提供資金變動實時提醒、賬戶余額查詢資金交易明細查詢及下載功能；在每月月初5個工作日內與基金管理人核對賬務記錄，并提供網銀回單、對賬單等。
（五）對托管基金的資金使用情況進行監管，按照基金要求出具符合規定格式要求的季度、半年度和年度托管報告，在每季度結束后10日以內向基金管理人報送基金資金季度托管報告，并在每個會計年度結束后1個月以內報送上一年度的基金資金托管報告。
（六）托管機構安排專人負責對接基金相關工作，并相對固定，能夠提供專業高效服務，對基金運營過程中的各類需求進行限時響應、解決。
（七）及時更新基金運行數據，根據要求，托管機構賬戶須直連至管理人指定的信息管理系統，及時同步基金相關業務發生的資金往來情況，保證數據及時同步。
（八）在保障安全性、統籌流動性的基礎上，基金和管理人開展間隙資金管理向銀行進行配置產品詢價時，托管機構須根據要求提供產品報價。基金根據間隙資金管理方案詢價基礎上進行產品配置時，托管機構確保不得以任何理由阻礙基金在托管機構以外的其他銀行購買銀行存款、國債、地方性政府債券等安全性和流動性較好的固定收益類金融資產（產品到期后資金直接原路返回托管機構）。
（九）對資金使用、回收、管理實施動態監管，當資金出現異常流動，托管機構應當及時了解情況，及時提示基金管理人違規風險，并及時向基金管理人、出資人報告。
（十）配合監督工作，不得拒絕、阻撓、拖延，不得提供不實的基金管理資料及信息。
（十一）基金托管協議約定的其他職責及相關法律法規的其他要求。
如有違反以上內容，基金和管理人有權單方面終止托管協議并重新遴選基金托管機構，且不承擔任何違約責任。
二、托管機構申請資質要求
有意向申請參與本次遴選的銀行機構，應具備以下條件：
（一）具有承擔民事責任能力的法人或分支機構，具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度，有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。
（二）屬于中國人民銀行和國家金融監督管理總局最新認定的國內系統重要性銀行（或其分支機構）之一。
（三）成立時間在5年以上的商業銀行，總部在南京或者在南京設有分支機構，具備提供本地化服務的能力。
（四）具有國務院證券監督管理機構（證監會）和國家金融監督管理總局核準的基金托管資格。
（五）設有專門的基金托管部門和人員，能派出專人負責相關托管業務，能做到及時處理問題和提出解決方案。
（六）具有履行托管協議所必需的設備、系統和專業技術能力，有完善的基金托管、稽核監控和風險控制制度。
（七）具有政府投資基金、私募股權投資基金或其他基金資產的托管經驗。
（八）能夠為基金托管賬戶的閑置間歇資金提供保本的資金管理方案。
（九）在基金托管業務方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄。
（十）在南京設有總部或分支機構的商業銀行，由總行或位于南京地區的分行參與本次遴選。
（十一）不接受以聯合體形式申請參加遴選。
（十二）無其他法律、法規等規定禁止參與本次遴選的行為。
三、遴選程序
遴選工作將按照如下程序進行：公開征集-資格審查-評審-入圍公示-協議談判-協議簽署。
（一）由基金管理人發布遴選公告，通過公開程序遴選托管機構。
（二）有申請意愿且符合上述資質要求的銀行向基金管理人提交申請材料。
（三）基金管理人根據參選銀行提交的申請材料進行資格審查，并組織評審。
（四）遴選結果出具后，將在基金管理人的官方媒體平臺公示。
（五）基金管理人與托管機構就托管協議進行商務談判，確保托管相關要求的落實。
（六）基金管理人組織召開基金合伙人會議，確定托管機構并簽署托管協議。
四、申請方式
（一）請參照本公告要求開展基金托管機構申請工作，并按照附件要求準備詳細申請材料。
（二）參選銀行應對所提供材料的真實性負責，同時應當承諾所提供的服務方案及其他關鍵要素將得到有效貫徹落實。如發現申請銀行提交虛假材料、數據或證明文件，取消本次遴選資格。
（三）材料提交要求
1. 提交申請函截止時間：2025年3月5日下午17:00整（北京時間），逾期恕不接受。
2. 提交申請材料截止時間：2025年3月11日下午17:00整（北京時間），逾期恕不接受。
3. 提交方式：
（1）申請函：紙質件現場提交至江蘇蘇豪投資集團有限公司（江蘇省南京市建鄴區江東中路399號金融城二期A4棟25層風控法律部），聯系人：王乃安，電話：13236545023
（2）申請材料：用印后的電子檔發送至郵箱wna@meetsoho.net；申請材料紙質件（5份）郵寄或現場提交至江蘇蘇豪投資集團有限公司（江蘇省南京市建鄴區江東中路399號金融城二期A4棟25層風控法律部），聯系人：王乃安，電話：13236545023
附件：托管機構遴選申請材料說明
關于江蘇蘇豪人工智能應用創新產業專項基金（有限合伙）托管機構遴選的申請材料說明.docx
江蘇蘇豪投資集團有限公司
2025年2月27日
